私募基金信息披露管理办法(私募基金发行产品需要备案吗怎么备案需要什么材料？)

私募基金发行产品需要备案吗怎么备案需要什么材料？

想要发行私募产品，必须先在基金协会进行备案，拿到私募基金管理人证书私募牌照，才能发行产品，发行产品需要产品备案，才能合法的经营。中国证劵投资基金业协会备案材料：1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，2.公司高管的身份证扫描件和电子照片，3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，4.加入基金业协会的申请书，5.公司申请备案的承诺函，6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).7.公司注册资本金的验资报告8.公司章程。9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门**.11.提交材料要有法律意见书。

[单选题]制定来自《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ...

A

私募基金一法六规

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。5、《证券投资基金信息披露管理办法》基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的...

私募股权投资基金备案条件

备案条件如下：【一】投资基金公司注册资金要求1亿以上，实缴，才能基金备案。【二】投资基金管理公司要求注册资金3000万以上，实缴，才能基金备案。【三】营业执照副本、税务副本、组代副本。【四】法人电子版、股东信息(办理...

《私募投资基金信息披露管理办法》的重点有哪些

信息披露不仅是私募基金行业实现自律管理的关键环节，更是投资者了解私募基金，进而作出投资决策的重要依据。由于大多数投资者并不直接参与私募基金的投资运作，在私募基金行业快速发展的同时，投资者与私募基金管理人之间的信息不对称问题也日益凸显，导致投资者面临较高的道德风险。为了切实保障投资者的知情权，规范私募基金信息披露行为，中国基金业协会于2016年2月4日发布了《私募投资基金信息披露管理办法》（简称“《办法》”）。本文将对这一《办法》的核心内容进行解析，以明晰未来我国私募基金在信息披露过程中需要注意哪些问题，信息披露义务人应该如何操作才能避免在信息披露环节触碰法律红线。一、信息披露义务人包括哪些？明确信息披露义务人是落实信息披露制度的前提和基础。《办法》指出：信息披露义务人是指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。可见，信息披露义务人不仅*限于私募基金管理人和托管人，可能还包含其他主体。在包括多个信息披露义务人的情况下，如何划分相关的义务和责任呢？对此，《办法》指出：同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。我们认为，允许信息披露义务人自行约定相关责任和义务，体现了私募基金“私募”的核心特征，也是对当事人“意思自治”原则的充分尊重。值得注意的是，为了贯彻意思自治的基本原则，信息披露义务人可以委托第三方机构代为履行信息披露义务。但是，《办法》指出：信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。二、基金托管人承担何种信息披露方面的义务？如上文所述，私募基金进行托管的，基金托管人属于信息披露义务人。同时，《办法》明确指出了，私募基金托管人承担复核义务。《办法》第十条指出：私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招股说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。基金托管人作为资金流向的监管者，由其对私募基金管理人编制的相关信息进行复核，不仅明确了基金托管人对基金运行进行监管的具体权利，也使基金托管人在享有权利的同时承担必要的责任与义务，这使得基金托管人可以制约私募基金管理人的有关违规违法行为，提高私募基金信息披露的真实性、准确性和完整性，进而有利于保障投资者利益。三、信息披露义务人应当采取何种方式披露信息？针对信息披露义务人披露信息的方式，《办法》指出：信息披露义务人披露基金信息，不得存在公开披露或者变相公开披露行为。可见，与公募基金公开宣传、面向不特定公众募集资金不同，私募基金以“私募”为核心特征，即针对特定人士进行资金募集，所以，信息披露义务人也只能采取非公开方式进行信息披露，而不得采取公开披露或者变相公开披露的方式。具体而言，信息披露义务人可以采取信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登陆查询等非公开披露的方式向投资者进行披露。同时，《办法》还赋予了信息披露义务人和投资者充分的自治权，双方可以在基金合同中对信息披露的内容、频度、方式、渠道等具体事宜作出约定。四、私募基金的信息披露执行情况是否纳入监管？是。为了监控行业系统性风险，更好的进行行业自律，私募基金管理人不仅要履行信息披露义务，还要按照规定报送相关信息。《办法》指出：私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人对其报送信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任。通过这种专项渠道的信息报送机制，使得私募基金的信息披露执行情况纳入了统一监管。此外，需要说明的是，《办法》指出，私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。这一方法对未来私募基金管理人提供具有公信力的业绩记录奠定了制度基础。五、对证券类私募投资基金有何特殊要求？证券类私募投资基金与股权类或其他类私募投资基金在流动性、估值、认购赎回等方面存在较大差异，具有明显的流动性强、风险大的特征。为此，《办法》对证券类私募投资基金的信息披露问题作出了特别规定。即，在私募基金运行期间，证券类私募投资基金的信息披露义务人除了应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息以外，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。可见，《办法》对证券类私募投资基金的披露频度提出了更高的要求，但需要注意的是，证券类私募投资基金的每月披露内容仅限于基金净值信息，并不包含每季度披露信息时应当披露的主要财务指标以及投资组合情况等信息。---------【完】

做私募需要什么条件?

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的...

私募基金管理人的信息披露制度由哪一部门负责

1-从管理层面，私募基金管理人的信息披露制度由中国基金业协会进行管理。2-《私募投资基金信息披露管理办法》第二十二条中国基金业协会定期发布行业信息披露指引，指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。第二十三条中国基金业...

根据《私募投资基金矿宁鱼宣燃练善掉让信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,以下哪些属于对基金管理人基来自本信息的披露()Ⅰ.基四基从直金管理人名称...

A解析：正确A答案《私募投资基金信息披露管理办法》对各类基金文件披露的规定,私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金管理人基本信息:基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在基金业协会的登记备案情况

私募基金信息披露管理办法

私募基金信息披露管理办法

目前，私募基金信息披露遵循中基协发布的自律规则——《私募投资基金信息披露管理办法》，由中基协进行自律管理。具体办法如下：

一、信息披露义务人

　　私募投资基金

　　管理人

　　托管人

　　证监会、中基协规定的具有信息披露义务的法人及其他组织

分析解读：

对于私募基金，管理人及托管人都是信息披露义务人；由于私募基金可委托外包机构办理估值核算、份额登记等业务，此类外包机构也有义务为管理人出具信息披露报表提供相关数据，或者为管理人提供信息披露结果，供管理人复核。估值核算外包机构可提供基金的投资情况、资产负债情况、费用、业绩报酬等信息；份额登记外包机构可提供收益分配情况、业绩报酬等信息。管理人作为信息披露义务人，即使委托第三方机构代为披露信息的也不得免责，同时外包机构提供的数据需要体现真实性、及时性、准确性及完整性。

二、信息披露对象及披露渠道 

　　私募投资基金

　　信息披露对象为投资者

分析解读：

私募基金向投资者进行信息披露

三、募集期间的信息披露

　　私募投资基金

　　1．基金的基本信息

　　2．基金管理人基本信息

　　3．基金的投资信息

　　4．基金的募集期限

　　5．基金估值政策、程序和定价模式

　　6．基金合同的主要条款

　　7．基金的申购与赎回安排

　　8．基金管理人最近三年的诚信情况说明

　　9．其他事项

分析解读：

私募基金的信息披露管理办法对于募集期间的信息披露内容有较细致的规定，列出了需要信息披露的具体信息。

四、运作期间的信息披露

　　私募投资基金

　　1．月报：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，需要披露月报，披露时间为在每月结束之日起5个工作日内，披露内容为基金净值信息

　　2．季报：每个季度结束之日起10个工作日内，披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

　　3．年报：每年结束之日起4个月以内，披露内容为：

　　3.1．报告期末基金净值及基金份额总额

　　3.2．基金的财务情况

　　3.3．基金投资运作情况及运用杠杆情况

　　3.4．投资者账户信息

　　3.5．投资收益分配及损失承担情况

　　3.6．基金管理人取得的管理费及业绩报酬

　　3.7．基金合同约定的其他信息

分析解读：

私募基金运作期间的信息披露报表范围较小，涉及月报、季报及年报，其中，月报针对单只管理规模金额达到5000万元以上的私募基金，并非适用于全部私募基金，而季报及年报是所有私募基金需要披露的。

五、重大事项的信息披露

　　私募投资基金

　　1．基金名称、注册地址、组织形式发生变更的

　　2．投资范围和投资策略发生重大变化的

　　3．变更基金管理人或托管人的

　　4．管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的

　　5．触及基金止损线或预警线的

　　6．管理费率、托管费率发生变化的

　　7．基金收益分配事项发生变更的

　　8．基金触发巨额赎回的

　　9．基金存续期变更或展期的

　　10．基金发生清盘或清算的

　　11．发生重大关联交易事项的

　　12．基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的

　　13．涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　14．基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项

分析解读：

 对于私募基金，管理办法规定需“及时”向投资者披露，但并未明确“及时”的程度。

六、信息披露资料的保存时效

    私募投资基金

 自基金清算终止之日起不得少于10年

总结

私募基金采用定向披露机制，仅向投资者披露，具有较强的保密性，不得公开披露；公募基金采用公开披露机制。

私募股权基金考试考什么内容

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。私募是相对公募来讲的。当前我们国家的基金都是通过公开募集的，叫公募基金。如果一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。私募股权基金业不完全是炒股，更大是在并购和对经济结构调整里面进行资本投资，这才是他们最主要的业务内容。传统的对冲基金也开始进入这个领域，两者的界限正逐渐被淡化。私募股权基金的全球化，将会对全球经济特别是全球资金流动带来深远的影响。现在市场都在炒私募股权投资，私募股权投资翻译是不准确的，所以往往容易把私募基金理解成私募股权基金，私募股权基金是私募的股权私人基金，所以我们讲私人股权基金更准确.。